Anthropic 严管股票二级市场：未经批准的销售或转让均为无效

5 月 13 日消息，AI 企业 Anthropic 在昨日更新的一篇支持文章中表示，其优先股和普通股均受公司章程中所载的转让限制约束。任何未经董事会批准的 Anthropic 股票或 Anthropic 股票权益的销售或转让均为无效，不会在该企业的账簿和记录中被认可。

了解到，Anthropic 在这里使用了“无效”而不是“可被撤销”一词，这意味着未批准交易的声称买方在法律上不会被认可为 Anthropic 的股东，无法享有任何股东权利。

Anthropic 同时表示，其不允许特殊目的实体 (SPV) 收购 Anthropic 股票，任何向 SPV 转让股份的行为根据转让限制均为无效。其禁止通过 SPV 参与 Anthropic 过去或未来融资轮次的投资要约。

该企业还警告称，一些投资基金声称提供对 Anthropic 股票的间接访问权限，这很可能依赖于试图规避转让限制的机制。Anthropic 不向公众发行股票证书，公众应默认假定他人提供的参与 Anthropic 投资的方式是无效的。

从整体上来看，Anthropic 的做法有利于其加强对自身股票的控制，便于 IPO 进程的推进。